企业上市合法合规信息-广水市人民政府门户网站

这是什么事情：

企业上市合法合规信息核查一件事主要针对企业在上市前需要向市场监管、应急管理、生态环境、住房建设、自然资源、卫生健康等多个部门申请合法合规信息核查的需求。

得到什么结果好处：

企业上市合法合规信息核查一件事简化了企业上市流程，通过整合相关部门资源，实现信息共享和流程再造一站式服务。企业可以更高效地完成上市前的合法合规核查，减少企业跑动次数和时间成本，从而加快上市进程。

谁能申请：

省级“金种子”“银种子”企业等上市后备企业及其重要股东、实际控制人、相关全资子公司等。

怎么申请：

线上：申请人登录湖北省政务服务网进入“高效办成一件事”专区，搜索企业上市合法合规信息核查一件事在线进行申报。

线下：随州市广水市政务服务中心1楼高效办成一件事综合窗口。

开始申请：

上市准备阶段:企业在确定上市计划后，应立即着手准备相关材料。企业需要对自身的合法合规情况进行全面自查。

相关事情：

企业住房、工程建设领域无违法违规信息核查

电信监管领域无行政处罚信息核查

企业违反劳动保障法律法规信息核查

企业交通运输领域无违法违规信息核查

企业科技领域无违法违规信息核查

企业人员住房公积金缴存信息核查

企业知识产权领域无违法违规信息核查

企业卫生和人员健康领域无违法违规信息核查

企业生态环境保护领域无违法违规信息核查

企业消防安全无违法违规信息核查

企业城市管理领域无违法违规信息核查

企业应急管理领域无违法违规信息核查

企业合法纳税情况无违法违规信息核查

企业水资源保护领域无违法违规信息核查

企业市场监管领域无违法违规信息核查

企业规划自然资源领域无违法违规信息核查

企业文化和旅游市场领域无违法违规信息核查

统筹相关申请核查信息的受理、分派、汇总和结果送达

便民查询：

申请企业可在湖北省政务服务网“我的办件”查看进度、下载办理结果。

结果查询：

申请企业通过湖北政务服务网进入企业上市合法合规信息核查“一件事”，可同步提交多个领域无违法违规信息核查业务申请。依托省一体化政务服务平台自动分发功能，将企业申请事项表单、材料数据，按照省有关部门梳理明确的办理层级，推送至各相关层级部门进行核查，由相关部门出具常规合规证明或专用证明，办件全过程同步推送至省一体化政务服务平台。出具电子合规证明的，统一归集至省一体化政务服务平台办件库供申请企业自行下载;出具纸质合规证明的，由各办理部门邮寄送达申请人。

政策解读：

《中华人民共和国证券法》

第九条公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。

第十二条发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪。

《首次公开发行股票注册管理办法》

第十三条发行人生产经营符合法律、行政法规的规定，符合国家产业政策。

最近三年内，发行人及其控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。董事、监事和高级管理人员不存在最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查且尚未有明确结论意见等情形。

《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第57号——招股说明书》

第三十五条发行人应披露控股股东、实际控制人报告期内是否存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，是否存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。

《证券期货法律适用意见第17号》

关于《首次公开发行股票注册管理办法》第十三条的理解与适用

《首次公开发行股票注册管理办法》第十三条规定，最近三年内，发行人及其控股股东、实际控制人不存在“其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为”。现提出如下适用意见:

(一) 涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为是指发行人及其控股股东、实际控制人违反相关领域法律、行政法规或者规章，受到刑事处罚或者情节严重行政处罚的行为。

有以下情形之一且中介机构出具明确核查结论的，可以不认定为重大违法行为:

1.违法行为轻微、罚款数额较小;

2.相关处罚依据未认定该行为属于情节严重的情形;

3.有权机关证明该行为不属于重大违法。

违法行为导致严重环境污染、重大人员伤亡或者社会影响恶劣等并被处罚的，不适用上述规定。

常见问答：

企业上市合法合规信息核查“一件事”的整体申办流程是怎样的？

申请企业通过湖北政务服务网进入企业上市合法合规信息核查“一件事”，可同步提交多个领域无违法违规信息核查业务申请。依托省一体化政务服务平台自动分发功能，将企业申请事项表单、材料数据，按照省有关部门梳理明确的办理层级，推送至各相关层级部门进行核查，由相关部门出具常规合规证明或专用证明，办件全过程同步推送至省一体化政务服务平台。出具电子合规证明的，统一归集至省一体化政务服务平台办件库供申请企业自行下载；出具纸质合规证明的，由各办理部门邮寄送达申请人。

首次公开发行股票并上市不得有哪些情形？

最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重。

申请企业的注册地范围？

湖北省内注册且正常经营的企业

咨询渠道：

线下咨询地址：随州市广水市政务服务中心1楼高效办成一件事综合窗口。

咨询电话：0722-6265809